深市本周监管动态

一、上市公司监管动态(2021年1月8日-1月14日)

本所对7宗违规行为进行纪律处分。

一是山东墨龙石油机械股份有限公司未及时披露其实际控制人拟转让控制权的重大事项。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司原实际控制人张恩荣、时任董事长兼总经理刘云龙、时任董事会秘书刘民给予通报批评的处分。

二是凯瑞德控股股份有限公司股东周万沅在所控制账户合计持有公司股份比例超过5%时及后续减持数量达到公司总股本5%时均未及时履行信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对周万沅给予公开谴责的处分。

三是光启技术股份有限公司以定期存单形式为控股股东关联方深圳光启创新技术有限公司、深圳光启合众科技有限公司提供担保，未就上述担保履行审议程序与信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司实际控制人、董事长刘若鹏、总经理赵治亚、财务总监张洋洋给予通报批评的处分。

四是金龙机电股份有限公司资产收购交易对方、业绩补偿承诺方林黎明未按照协议约定履行业绩补偿义务，资产收购业绩补偿连带责任担保方金绍平未按照协议约定履行连带担保责任，违反了相关承诺。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对林黎明、金绍平给予公开谴责的处分。

五是保力新能源科技股份有限公司股东、重大资产重组交易对方和业绩补偿义务人李瑶未按照协议约定履行业绩补偿义务。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对李瑶给予公开谴责的处分。

六是新疆天山畜牧生物工程股份有限公司在股价涨幅达到异常波动标准的情况下，信息披露存在不准确、不及时的情形。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长彭勃，副董事长桑洁，董事何波、李刚，总经理蔺进，董事会秘书于舒玮给予通报批评的处分。

七是中富通集团股份有限公司(以下简称“中富通”)原股东上海时空五星创业投资合伙企业(有限合伙)在减持所持有的中富通股份前，未提前三个交易日予以公告，违反了其之前作出的承诺。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对上海时空五星创业投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分。

本所共对13宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。

8宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是金洲慈航集团股份有限公司董事会未按规定设立审计委员会。二是海航投资集团股份有限公司未及时披露关联交易事项、未及时完整回复本所问询。三是孚日集团股份有限公司存在会计差错更正、信息披露不及时等违规行为。四是贝因美股份有限公司累计股份回购金额与其披露的回购方案回购金额下限存在重大差异。五是福建海源复合材料科技股份有限公司未及时计提坏账准备、利用募集资金暂时补充流动资金未履行审议程序及信息披露义务。六是安徽德力日用玻璃股份有限公司转让参股公司股权未按规定提交股东大会审议，也未按规定聘请会计师进行审计。七是新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事卫新璞、裘莹、李宇立、李大明、吴新忠在知悉公司存在重大事项时未及时要求公司披露，未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务。八是海南神农科技股份有限公司因存在虚增营业收入和利润对2014年至2016年财务报告进行会计差错更正，调减了净利润且导致2015年净利润由盈转亏，时任独立董事欧学旺、吕品图、冯克珊及时任董事兼副总经理张雄飞未能恪尽职守、履行诚信勤勉尽责义务。

5宗涉及买卖股票及减持违规中，一是星期六股份有限公司控股股东星期六投资控股有限公司(现更名为云南兆隆企业管理有限公司)及一致行动人LYONE GROUP PTE.LTD、上海迈佳网络科技有限公司和星期六实际控制人张泽民、梁怀宇在持股比例变动已超过5%时未按规定及时披露权益变动报告书。二是南通江海电容器股份有限公司持股5%以上股东朱祥未按规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划。三是仁东控股股份有限公司的控股股东北京仁东信息技术有限公司及其一致行动人仁东(天津)科技有限公司的减持行为未按规定在预披露计划披露之日起十五个交易日后实施。四是利亚德光电股份有限公司控股股东、实际控制人李军及其一致行动人李冬英、杨亚妮在持股比例减少达到5%时未按规定停止买卖公司股票并及时编制、披露权益变动报告书。五是福建星云电子股份有限公司股东上海南土资产管理有限公司管理的系列基金在持股比例达到5%时未按规定停止买卖公司股票并及时编制、披露权益变动报告书。

本所发出重组问询函1份、关注函21份、其他函件42份。

二、市场交易监管动态(2021年1月11日-1月15日)

1月11日至1月15日，本所共对69起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2021年1月11日-1月15日)

本周，针对创业板注册制再融资、并购重组项目中保荐机构履职不到位的情形，本所对三家会员分别采取口头警示的监管措施。