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[股票群]金融委第四次提及对资本市场违法违规零容忍 证监会将建专门部门落实
来源:767股票知识网
时间:2020-07-13 11:39:36
责编:767股票
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会议认为,市场主体的诚信建设,事关资本市场长期健康发展。欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”,损害广大投资者合法权益,危及市场秩序,制约资本市场功能的有效发挥,必须坚决、果断、及时地加以纠正。
值得注意的是,这也是4月份金融委关注到资本市场违法犯罪行为以来,年内第四次在金融委会议中提及要重视资本市场违法犯罪行为。
此前三次,金融委的提法分别为:
4月7日,金融委召开第二十五次会议,提到发挥好资本市场的枢纽作用,不断强化基础性制度建设,坚决打击各种造假和欺诈行为,放松和取消不适应发展需要的管制,提升市场活跃度。
4月15日,金融委召开第二十六次会议,会议专题研究了加强资本市场投资者保护问题。资本市场发展必须坚持市场化、法治化原则,依法诚信经营是最基本的市场纪律。最近一段时间,一些上市企业无视法律和规则,涉及财务造假等侵害投资者利益的恶劣行为。监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保真实、准确、完整、及时的信息披露,压实中介机构责任,对造假、欺诈等行为从重处理,坚决维护良好的市场环境,更好发挥资本市场服务实体经济和投资者的功能。
5月4日,金融委召开第二十八次会议,会议强调,必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律,对资本市场造假行为“零容忍”。要坚持市场化、法治化原则,完善信息披露制度,坚决打击财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为,对造假的上市公司、中介机构和个人坚决彻查,严肃处理。
可以看到,金融委对资本市场违法犯罪的表述一再升级,至7月12日,金融委的表述已经由此前对财务造假等行为的零容忍上升为对资本市场违法犯罪行为“零容忍”。
表述的一再升级也意味着金融委层面对资本市场违法犯罪的重视程度逐渐提升。
金融委认为,一段时间以来,由于制度建设存在短板,资本市场违法犯罪成本较低,发生了多起恶性财务造假案件。新修订的证券法已大幅提高资本市场违法犯罪成本,监管规章制度正在不断完善,构建了立体处罚的有力框架,证监会和相关部门要进一步加强证券执法和司法工作,坚决打击、遏制资本市场违法犯罪活动,保护投资者特别是中小投资者权益,回应社会各方面期待。
这也意味着,资本市场违法犯罪将在未来一段时间内迎来高压监管,全方位监管的阶段。
和此前数次会议不一样的是,此次会议金融委除了提出和讨论了资本市场违法犯罪外,也给出了多项落实“零容忍”的举措。
这七大举措分别为:
一是严厉查处重大违法犯罪案件,加快调查、处罚、移送工作,依法从重从快从严惩处。
二是强化民事赔偿和刑事追责力度,要加快新修订的证券法实施细则落地,对典型重大、社会影响恶劣的个案,依法及时启动“集体诉讼”。
三是深化退市制度改革,进一步完善退市标准,简化退市程序,强化退市监管力度,严格执行退市制度,形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制。
四是配合立法机关加快刑法修改等工作进度,进一步完善惩戒违法犯罪行为的法律制度,提高刑罚力度。
五是完善符合资本市场发展需要、有中国特色的证券执法体制机制,加强行政执法基础制度建设,统一执法标准,规范执法行为,提高执法效率,强化专门的执法力量。
六是由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”,形成打击资本市场违法活动合力,共同维护资本市场健康稳定。
七是加强舆论引导,多渠道、多平台强化对重点案件的执法宣传,向市场传递“零容忍”的鲜明信号,充分发挥典型案件查处的警示、教育功能,推动形成崇法守信的良好市场生态和文化。
上述七项举措中有不少是证监会已经在落实的或者正在加强的内容,而另有一些表述是新的,市场需要注意。
如第六项举措提到的由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”是最新的提法。这意味着将由证监会牵头组建专门的部门来落实打击资本市场违法活动,有了这样一个部门的存在,打击资本市场违法犯罪的专注度和力度以及和其他部门协调机制都将上一个档次。
而第二项举措中,提到对典型重大、社会影响恶劣的个案,依法及时启动“集体诉讼”,也意味着年内集体诉讼落地的节奏会加快。
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