[股票行情软件哪个好]一季度债券市场信用评级机构业务情况曝光：新增4家违约企业，涉及6位看门人！监管措施也来了

债券发行是企业融资的重要手段，评级机构作为债券市场“看门人”，尽职尽责是天经地义。
5月28日，为促进债券市场信用评级业务的规范健康发展，充分发挥信用评级的风险揭示作用，中国证券业协会和中国银行(601988)间市场交易商协会就2020年第一季度债券市场10家评级机构的市场表现、业务发展及自律管理、合规情况进行了总结，并向社会进行了公开通报。
需求旺盛 评级机构承揽债券产品环比增长18.58%
通报指出，截至2020年3月31日，存续的公司信用类债券公开发行主体共计3708家，同比增加91家。从主体级别分布看，非金融企业债务融资工具、公司债和企业债发行人AA级占比分别为31.52%、27.48%和58.35%；AA+级及以上发行人占比分别为66.73%、60.84%和29.79%，同比分别上升2.33个百分点、3.22个百分点和0.81个百分点。
一季度，评级机构共对33家发行人进行了评级调整，同比减少5.71%；占总存续家数的0.89%，同比下降0.08个百分点。正面调整14家，同比增加16.67%；负面调整19家，同比减少17.39%。分机构来看，大公国际和上海新世纪的正面调整家数最多，各有6家，分别占其存续家数的1.24%和0.96%；中诚信国际和中证鹏元的负面调整家数最多，分别有6家和5家，占各自存续家数的0.49%和0.71%。
通报还统计了评级机构开展业务的情况。一季度，同一集团内的评级机构整合取得突破性进展。2020年2月，中诚信国际获得证券市场资信评级业务许可，并承继其全资子公司中诚信证评的证券市场资信评级业务。季度内，9家评级机构共承揽债券产品2808只，环比增长18.58%，涉及发行人1695家；出具评级报告的债项共3313只，涉及发行人1762家。从承揽债券产品只数来看，中诚信国际占比仍最高，为38.43%，环比增加16.30个百分点，联合评级、联合资信、东方金诚和上海新世纪业务量占比在11%~19%之间，中证鹏元占比5.88%，大公国际占比1.48%，远东资信和标普 中国 不足1%。评级机构根据新冠病毒疫情防控有关通知稳定开展业务，通过视频等其他替代方式进场962家，占总进场家数的74.29%。
多家评级机构一季度被采取监管措施
但值得一提的是，通报中也指出了评级机构目前存在的一些问题。
首先，交易商协会对3家评级机构进行书面业务提示。一季度，交易商协会针对东方金诚高管人员变动、个别受评企业违约等事项出具业务提示函，提示其按照相关自律管理规定进行信息披露、加强风险监测与跟踪、加大合规自查力度；就大公国际对个别受评企业跟踪评级及时性不足，以及终止评级事项等问题进行业务提示；就中诚信国际与中诚信证评整合事项的信息披露、评级结果一致性等方面进行业务提示。
第二，北京证监局对东方金诚采取责令改正的行政监管措施。东方金诚因个别项目开展评级作业时，未严格履行行业规范、业务规则及公司制度，调整评级标准未充分披露，打分模型数据计算错误，分析结论存在矛盾，公司质量控制执行不到位，北京证监局对东方金诚采取责令改正的行政监管措施，要求其制定科学的评级方法和完善的质量控制制度并有效落实，强化人员合规风控意识，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
此外，一季度新增4家违约企业，分机构来看，大公国际、东方金诚、联合评级、中诚信国际、中诚信证评和中证鹏元各有1家 其中大公国际和东方金诚分别对同一家企业评级，中诚信国际和中诚信证评分别对同一家企业评级 ；分市场看，公司债有3家，债务融资工具有2家。从跟踪评级及时性来看，违约前6个月评级有负面调整 包括列入观察名单、展望负面及级别下调等评级动作 的有2家；4家企业违约前1个月均未有评级负面调整。
从一季度评级机构所评发行人违约前负面调整情况来看，涉及3家上市公司，分别是：新华联(000620) 大公国际评级 、康美药业(600518) 中诚信国际和中诚信证评 、天神娱乐(002354) 中证鹏元 。其中，天神娱乐(002354)违约前6个月，中证鹏元未对其进行负面调整。
债券评级机构对投资者来说，与审计机构等类似，解决的是与企业之间信息不对称的问题。评级报告的作用是用于做出投资决策。而对于企业来说，降低融资成本是最大诉求。一般情况下，级别越高，融资利率越低。对承销商来说，评级越高的债券相应也越好卖。
国内评级行业曾经在2018年遭遇过一次严监管。2018年8月，证监会宣布暂停著名评级机构大公国际证券评级业务一年，而银行间市场交易商协会也决定给予大公国际严重警告处分，责令其限期整改，并暂停债务融资工具市场相关业务一年。
当时在宣布这一决定时，证监会指出，证券评级机构应当遵循dl、客观、公正的原则和一致性原则，制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，建立健全防火墙制度，合理划分内部机构职能，从事证券评级业务部门应当与其他业务部门、关联公司保持dl，严格防范利益冲突，不断净化市场环境，完善内控机制，提高服务资本市场的能力。
新证券法下，评级机构的勤勉尽责亦成为业内关注的焦点。武汉科技大学金融研究所所长董登新就曾在接受记者采访时表示，债券评级机构对债券定价非常重要，投资者更多依赖债券机构评级的专业性、权威性对债券投资的风险和收益进行决策。国内已经打破了债券的刚性兑付，但并不意味着违约债券的原因全部是经营造成，而无道德风险。对违约债券的监管而言，应追溯到信用评级机构作出评级的过程和依据，如果存在重大隐瞒或造假，也应让其承担相应连带法律责任。只有加大中介机构法律责任，才能有足够威慑力，使其信用评级机构不仅仅为自身利益而争取业务，而是坚守职业底线，确保信用评级的权威。
767股票知识网

以上是767股票知识网小编帮你收集整理关于“[股票行情软件哪个好]一季度债券市场信用评级机构业务情况曝光：新增4家违约企业，涉及6位看门人！监管措施也来了”的具体内容，了解更多[股票行情软件哪个好]，请关注767股票知识网！