「518股票」首席分析师遭禁业3年 华创证券合规缺漏领罚

本报震惊金融圈的华创证券“电话门”终于有了调查结果。
3月27日，贵州证监局发布监管措施决定书，认为华创证券在开展证券投资咨询业务中，存在从业人员合规管理不到位、研究所管理流程存漏洞、合规部门未有效履行职责，要求华创证券在30日内提交整改报告。另外，对于涉事的华创证券传媒行业首席分析师潘某，则被禁止在3年内从事与证券、期货投资咨询业务相关的职务。3月27日，证监会有关负责人称，整个证券行业应当华创证券此次事件为诫，对照自查自省，恪守职业道德，注重合规内控。
2月19日，华创证券在召开的一场电话会议中，自称邀请到星期六旗下的遥望科技的运营总监“陈总”作为专家进行行业分享。在提问环节，遥望科技董秘打进电话直接戳穿了该专家的虚假身份。真正让遥望科技以及马超冒火的是，此类事情在今年1月已经发生过一次。
《中国经营报》在北京天相投顾公司董事长林义相看来，此事必须关注到的一个问题在于，华创证券的分析师未能遵守投资分析规范，伙同没有证券投资咨询资格非本机构员工，向电话会议中的客户提供了虚假的上市公司信息。而虚假消息，比夸大和误导的问题更为严重。
华创证券暴露出的员工合规管理漏洞并非只此一例。中国裁判文书网公布的一则华创证券和前员工的劳动报酬纠纷判决，亦显示出其员工管理上的问题。
判决显示，华创证券前员工吴某，2016年10月入职华创证券投资银行部，在2017年1月26日任创新金融部负责人，月基本工资为3万元，2017年4月起上调为4.8万元。2018年3月起，吴某因与华创证券高层存在纠纷，持续旷工了108天。随后吴某将华创证券北京分公司告上法庭，要求支付月工资和解决赔偿金合计52.8万元。
在吴某旷工期间，华创证券要求其到岗上班，处理负责的江苏保千里视像科技集团（以下简称“保千里”）2016年公司债券、深圳市一体投资控股集团（以下简称“一体投资”）2016年可交换债的风险排查处理工作，吴某予以拒绝。
据了解，证券公司作为中介机构，在证券发行债券之后需要在存续期内进行持续的跟踪排查。那么，为什么吴某能够持续旷工这么久，并且还不按照程序完成其债券发行工作？
巧合的是，这两只债券都出现了暴雷。其中保千里重造假，债券违约；一体投资的可交换债也违约，并且一体投资违规将出质股票解押并转让且未披露，亦未及时披露新增借款超净资产20%的重大事项。
2019年，江苏证监局发布警示函，提到华创证券未能对保千里实际控制人对外投资信息进行核查，亦未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查，未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎。
2019年11月，华创证券计划收购太平洋证券股份股权，有望成为太平洋证券第一大股东，此举也被视为中小券商“抱团取暖”的典型。在经历了“电话门”之后，华创证券又将如何解决其合规管理和内控问题？本报

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